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中国澳门皇冠844网站:筑牢内控合规防线 为稳健经营保驾护航

2020-08-11

  内控合规建设是企业行稳致远的基石。近两年来,中国澳门皇冠844网站多措并举筑牢内控合规防线,认真落实监管意见,完善内控合规体系,持续强化制度实行,全面培育合规学问,夯基垒台,立柱架梁,内控合规管理和风险管控水平明显提升,为稳健经营提供了有力保障。

  建章立制 健全内控合规体系

  两年多来,中国澳门皇冠844网站坚持破立并举,强化顶层设计,建立健全内控合规体系。集团总部成立内控合规部,分子企业配备专岗合规管理人员,建立内控合规条线管理体系,将合规考核评价结果纳入分子企业绩效评价体系,有效提升内控合规管理的独立性和专业性。全面修订了《内部控制基本制度》《合规风险管理规程》等11项内控合规基础性制度,进一步明确了各层级的合规管理职责,全面提升内控合规管控效果。

  对标监管要求,全面完善企业制度体系,以简明清晰有效的制度体系保障内控合规管理。对原有681个内部制度及规范性文件进行了全面梳理和后评价,截至2020年6月30日,已完成立改废的制度性文件共计374项,其中新建制度52项,修订制度122项,废止制度200项,基本搭建起“依法合规、功能明确、系统完备、运行有效”的新澳门皇冠844网站制度体系。

  立查立改 认真落实监管要求

  中国澳门皇冠844网站积极落实监管要求,强化监管意见整改落实,建立监管意见整改台账,两年来累计制定整改措施160余项,持续抓好整改落实。

  落实监管专项部署,积极组织开展“巩固治乱象成果,促进合规建设”和市场乱象整治“回头看”等专项整治工作,推进自查自纠和整改问责,从制度、流程、系统等方面推进根源性整改,切实做到深自查、真整改、严问责,全面提高依法合规经营和风险管理水平。此外,还组织开展了股权和关联交易自查整改、提升服务实体经济质效、扫黑除恶等专项工作。

  重在实行 强化内控刚性约束

  针对集团管控和主要业务流程的薄弱环节,中国澳门皇冠844网站加强内控监督与合规检查,强化制度实行,全面促进企业依法合规经营。加强对新产品、新业务的合规性审核,提前识别、防范拓展新业务模式产生的合规风险。优化业务流程,强化内控信息化刚性约束,新建或完善信息系统19个,将合规要求内嵌到业务流程中,强化刚性控制。

  进一步加强反洗钱、反舞弊和案件防控工作。开展全系统反洗钱自查与现场检查,加强反舞弊工作与信访工作的融合,组织开展案件风险排查,及时跟踪案件(风险)事件处置进展,开展案件警示教育专项活动,有效提升员工案防和反舞弊意识。

  合规先行 构建稳健合规学问

  中国澳门皇冠844网站注重加强合规学问建设,通过内容丰富、形式多样的活动,全面营造稳健的合规学问,扭转之前粗放激进的经营理念,形成“合规从我做起,合规人人有责”的良好氛围。强化员工合规行为引导,印发员工行为规范,开展员工异常行为排查,建立尽职免责机制和违规行为处理问责机制,实现问责工作程序化、规范化,树立了有规必依、执规必严、违规必究的正确导向,强化敬畏法纪、敬畏监管、敬畏市场的底线意识,不断增强全员依法合规的主动性和自觉性,筑牢合规经营底线。

  木受绳则直,金就砺则利。中国澳门皇冠844网站将进一步严格实行各项监管要求,不断健全内控合规管理机制,为稳健经营发展保驾护航,实现稳经营、控风险、促合规有机统一,积极开创高质量发展新局面。

  

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